引导民企合规经营 更好参与改革发展

在2019年12月22日，中共中央和国务院联合发布了《中共中央国务院沙巴体育平台：营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见》（以下简称“意见”），这份文件对支持民营企业在未来一段时间参与改革发展将发挥重要作用。然而，对于民营企业来说，在加强学习与推动意见得到有效执行的同时，要积极转变观念，强化合规经营，实现规范化发展。只有这样，民营企业才能更好地参与改革发展，才能真正深入地参与到改革发展，才能保护好在改革发展中取得的成果。

一、意见充分肯定了民企在中国经济中的重要性

意见指出，民营企业在中国改革开放进程与经济社会发展中发挥的重要作用。要求加强舆论引导，主动讲好民营企业和企业家故事，坚决抵制、及时批驳澄清质疑社会主义基本经济制度、否定民营经济的错误言论。事实上，民营经济40年的发展，在多方面从根本上改变了中国经济的格局。根据大成企业研究院的研究，有以下多方面值得对民企的贡献加以充分肯定。

一是民企占据了中国市场的主体地位。私营企业法人占全国企业法人的85%以上，全部民营企业法人占全国的95%以上；二是民企提供了中国的大量就业。民营企业就业占城镇就业存量的80%、增量的100%以上；三是民企带动了中国的投资增长：民间投资占全国投资的60%以上，投资增量的70%以上；四是民企支撑了中国的制造业与工业发展：民营企业占制造业投资的3/4、全部工业营业收入的2/3；五是民企促进了中国的对外经济贸易：民营企业占全国出口的近一半与海外投资存量的1/3；六是民企增强了中国科技创新发展的动力：民营企业提供了中国专利的80%、发明专利的60%、新产品的70%以上；七是民企扩大了中国的税收来源：民营企业提供了全国税收总量的50%以上、税收增量的70%以上；八是民企增加了中国的消费商品供给：民营企业提供了全国80%的日用消费品、60%以上的中高档消费品；九是民企增多了中国的商业服务：民营企业提供了3/4的生活消费服务；十是民企加大了中国房产供给：民营企业承建了城镇3/4建筑与房屋；十一是民企创造了中国普通劳动者的收入来源渠道：民营企业为城镇3亿多人发工资、涨收入；十二是民企改变了中国经济的产权格局：民营企业让一亿多老百姓拥有了不同数量的企业产权与股权；十三是民企成为了中国大企业在国内国际上的竞争力量：民营大公司已经成为中国与世界最具竞争力的新锐；十四是民企推进了中国的财富积累：民营企业使中国富翁产生的速度与规模超过中外历史任何时期、任何国家；十五是民企参与了中国的公益慈善事业：民营企业是中国公益慈善事业的最大贡献者。

二、意见对民企强化合规经营提出了明确要求

应当看到，意见既为民企提供了良好的机遇，也对民企合规经营提出了要求。正如意见指出，“推动民营企业守法合规经营。民营企业要筑牢守法合规经营底线，依法经营、依法治企、依法维权，认真履行环境保护、安全生产、职工权益保障等责任。民营企业走出去要遵法守法、合规经营，塑造良好形象。”

首先，正视民企在合规经营方面存在的问题。事实上，在2018年11月1日习近平总书记主持召开民营企业座谈会上，习总书记在充分肯定了民营企业的重要作用同时，也指出民营企业在规范化与合规合法发展方面存在的问题。习总书记指出：“当前，我国民营经济遇到的困难也有企业自身的原因。在经济高速增长时期，一部分民营企业经营比较粗放，热衷于铺摊子、上规模，负债过高，在环保、社保、质量、安全、信用等方面存在不规范、不稳健甚至不合规合法的问题，在加强监管执法的背景下必然会面临很大压力。”可见，民营企业需要强化合规经营，实现规范稳健发展。民营企业家要在合法合规中提高企业竞争能力。守法与合规经营，这是任何企业都必须遵守的原则，也是长远发展之道。

其次，民企合规经营才能适应新营商环境。当前，我国正在建设市场化、法治化、国际化营商环境。这样的营商环境不仅要求国有企业转变观念，还要求民营企业要转变思路。从过去不重视合规经营到现在全面重视合规经营，从过去通过不合规手段获得政府资源或者获得商业机会，向依靠先进的技术与高质量的产品供给合规地获得市场份额。这样民营企业在供给侧结构性改革中就能突出作用，成为供给侧结构性改革的重要推动力量，在供给侧结构性改革中形成合规竞争力。只有加快提升企业合规管理能力，才能遵循市场规律的变化，紧跟市场环境的变迁，适应市场秩序的规范化发展，从而更好地适应新的营商环境。

在鼓励和引导民营企业加快转型升级方面，不仅要在产品、技术创新等硬件方面促进转型升级，还要在引导民营企业在思想观念与治理结构等软件方面促进转型升级。这就要求民营企业加快建立科学合理的治理结构，对股东行为进行规范，以合规管理体系建设为抓手建立起体系化的自我监督与管理制度，从而实现有效的内部约束。在实施公平统一的市场监管制度方面，加强信用监管成为趋势，如果民企失信，同样会被加入实施联合惩戒；在强化公平竞争审查制度刚性约束时，如果没有合规意识，开展了不公平竞争，包括民企在内的“各类市场主体的有违公平竞争问题的投诉举报和处理回应”都将向社会公布；在破除招投标隐性壁垒方面，民营企业在抓住公平与平等待遇带来的机会时，要依法合规地参与投标。

第三，法律是保护合规经营的民企与企业家。意见指出，“加强法治保障，依法保护民营企业和企业家的合法权益，推动民营企业筑牢守法合规经营底线。”“健全执法司法对民营企业的平等保护机制。加大对民营企业的刑事保护力度，依法惩治侵犯民营企业投资者、管理者和从业人员合法权益的违法犯罪行为。”这值得所有民营企业与企业家注意。政府在加强法治保障时，将保护那些合规经营的企业与企业家，所以，民营企业家要把守法合规经营作为安生立命的根本。

我们看到一批上市公司的民营企业家因为不合规经营已经遭到了执法部门的处罚。根据作者不完全统计，从2019年1至7月的时间里面，就有10多个上市公司实际控制人或董事长被公安机关开展立案调查，而且出事的企业都是民营上市公司。这也暴露出了部分上市公司的实际控制人或者董事长合规经营意识较差或者没有合规意识。如果大量上市公司中的实际控制人、董事等高管层没有诚信合规经营意识，不能领导企业开展诚信合规经营，那么民营即使民营企业参与到改革中，也很难保护好改革发展的成果。

第四，合规是民企进入所放宽市场准入行业的前提。意见指出，在电力、电信、铁路、石油、天然气等重点行业和领域，放开竞争性业务，引入民企业参与。当民企进入这些领域时，一方面会受到竞争对手的密切关注，另一方面要受到所进入行业领域相关利益集团或者利益受损方的注意。如果存在不合规行为，不仅不能得到参与相关业务的成果，还可能因此事让企业受到损失甚至是灭顶之灾。当然，上述行业开放还有一个时间过程，要参与相关领域业务的民企可以在这个时间窗口强化合规经营意识，加快完善合规管理制度与机制，从而提升参与相关业务的合规竞争力。事实上，这些领域的中央企业或者国有企业已经或者正在建立合规管理体系，这些行业企业完全可以对参与相关业务的民企提出合规的要求，要求有合规管理体系的企业参与。这样的要求既是非常的正当，也是非常的合理。所以，有志于参与国企业混改或者进入放宽准入行业的民企，加快强化合规管理工作是当务之急。

三、重视引导民企合规地参与改革发展

当前，我们面临的外部环境正在发生深刻变化，外部环境不确定性在不断增加。我国企业正处在巨大的变局中，需要引导民营企业以合规经营的确定来应对外部环境变化的不确定性。

第一，强化民企合规提升国家治理现代化效能。党的十九届四中全会提出推进国家治理体系和治理能力现代化。企业作为国家经济基本单元与社会的基础细胞，是深入落实国家治理体系与治理能力现代化基层力量。企业治理体系与治理能力现代的完善程度是国家治理体系与治理能力现代化建设的重要标志。民营企业作为企业群体中重要组成部门，应着力引导民营企业强化合规经营，增强民营企业合规治理能力，让民营企业在建设国家治理现代化的历史进程中发挥突出贡献。推动民营企业开展合规管理体系建设，促进民营企业构建系统完备、科学规范、运行有效的合规管理制度体系，就能在微观企业层面实现系统治理、依法治理、综合治理、源头治理，从而把牢固的微观企业治理能力转化为把我国制度优势与国家治理的效能。

第二，推进民企合规增强现代化经济体系活力。党的十九大提出了建设现代化经济体系的任务，涉及发展实体经济、创新驱动战略、完善社会主义市场经济体制、全面开放等广泛领域。现代化经济体系不仅是制度完善的经济体系，还是法治与规范的经济体系。建设现代化经济体系，让参与市场经济主体更加诚信合规，建立起自我监督与约束的机制，降低企业在现代化经济体系中的交易成本，使得现代化经济体系更加有效。作为参与市场经济的重要主体，民营企业已经深度参与了国家的经济发展，无论是从实体经济、还服务性经济，都有广泛的民营企业参与其中。因此，推进民营企业合规，将有利于现代化经济体系建设，使得现代化经济体系中的各个企业主体能够更加有效地参与市场竞争，增强企业的竞争动力与创新活力。

第三，推进民企合规提高全球价值链的竞争力。经历改革开放40年，中国在经济全球化获得了巨大的发展。民营企业凭借灵活的体制与机制优势，在新的改革发展时期，将会以更加开放、更加主动的姿态融入到全球经济中。部分民营企业参与国际市场的开拓，深入地推进“一带一路”的建设。但也应该看到，在规范经营、社会责任、企业形象等方面都有待提升。这就需要引导民营企业在项目建设、运营、采购、招投标等环节按照普遍接受的国际规则标准进行，同时要尊重各国法律法规，以合规的理念与合规的方式参与“一带一路”建设。有的先进民企业已经打造了主导的全球价值链，已具有全球竞争力的世界一流企业的潜力。当然，世界一流企业不仅要在技术创新、产品和服务方面具有一流的硬实力，还要在管理与文化方面具有一流的软实力。推进组织层面的合规管理能力与合规文化建设是民营企业打造世界一流企业的软实力的具体举措。

第四，推进民企合规增进高质量发展的内在动力。当前，中国经济正在向高质量发展转型，民营企业也在积极向高质量发展转型。从高质量发展的内涵来看，一个高质量的发展的企业，需要有高素质人才，要不断地开展技术创新，还要实现管理的规范化，最终体现在良好的效益与结果上。民营企业在向高质量转型时，通过营造合规的经营环境，才能更好地吸引高素质人才，在合规的底线与红线上开展创新，通过合规保障高质量发展的成果。

第五，推进民企合规塑造优秀企业家精神的品质。真正让市场在资源配置中起决定作用的力量就是企业家群体。企业家作为创新的主体，在享受着创新带来收益同时，也需承担创新失败所带来的风险。推进民营企业家合规经营，让真正具有创新精神的企业家秉持诚信合规的理念去创新，才能让创新为企业和社会带来价值，才能获得创新的回报。如果企业家不能诚信合规地开展创新，就不可能有效地配置资源，将会给经济体系带来巨大的成本负担，社会资源必然产生错配。

四、积极引导民营企业强化合规几点建议

提升民营企业合规经营能力对我国经济社会发展具有重要意义。我们看到，民营企业经历了改革开放40年的快速发展，在企业管理方面取得了很好进步。企业在提升产品、技术水平的同时，还要提升公司治理、企业管理水平。通过合规管理体系建设，促进民营建立合规管理组织架构，实现合规管理制度的梳理与完善等，可以通过提升企业合规治理水平，完善与优化企业合规管理制度，提升企业合规管理能力。为此，在引导民营企业合规经营时，政府部门可以从以下方面着力。

第一、组织开展合规培训，增强民营企业家合规经营意识。从国际跨国公司与中央企业强化合规管理的经验来看，企业领导层的合规经营意识与诚信合规的价值观对引导企业合规经营起着决定性作用。对于民营企业来说，要对民营企业家等企业一把手进行合规培训，提升他们的合规经营意识。政府相关部门可以组织民营企业家开展合规培训，增强民营企业家的合规意识。同时，可以组织合规专家走进企业，对民营企业开展合规培训，与民营企业管理层就合规问题进行交流，提升民营企业整体合规水平。

第二、总结合规管理经验，推动民营企业建设合规管理体系。政府相关部门对民营企业合规管理体系建设情况进行调研，对已经建立合规管理体系的民营企业的成功经验进行总结，对存在的问题进行分析，帮助这些企业优化和完善合规管理体系。同时，进一步总结经验，形成一批可以复制推广的经验和行业合规管理标准，在沙巴体育平台：的行业和民营企业中推动合规管理。在此基础上，可以借鉴国家发改委、国务院国资委发布的合规管理指引文件，出台针对民营企业合规体系建设的《民营企业合规管理体系指引》文件，为民营企业建设合规管理体系提供可借鉴的方法，降低合规管理体系建设成本。

第三、建立激励约束机制，对合规经营民营企业加大支持力度。政府部门手中的监管资源是有限的，要用好“胡萝卜与大棒”两种手段。在加大对不合规经营企业打击力度的同时，还应该鼓励民营企业开展合规管理建设，让他们增强合规风险意识，加强自我约束。同时，要对那些开展合规经营的企业，在信贷等方面加大政策支持力度，让合规经营的企业获得沙巴体育平台：政策支持的红利与沙巴体育平台：的商业机会，减少“劣币驱逐良币”现象。

第四、加强国际合规交流与合作，提升民营企业国际形象。民营企业已是国际经贸活动的重要参与者。众多的民营企业积极参与国家“一带一路”倡议。通过合规经营，民营企业可以在国际市场中开拓广阔空间。政府部门与行业协会在开展对外交流与国际合作时，应该将合规相关话题作为议题，邀请各国政府、企业与我国民营企业共同探讨。通过鼓励民营企业主动参与到全球范围强化合规经营的活动中去，在国际经济发展主流中发出我国民营企业的声音，这样会大大提升我国民营企业的国际形象。

作者系北京新世纪跨国公司研究所副所长 全国企业合规委员会专家委员会专家。